The criminal imputed liability to legal entities in Brazilian model
Keywords:
Autorresponsabilidade penal; pessoa jurídica; teoria do crime.Abstract
The present study examines the model for attributing criminal liability to legal entities adopted by the Brazilian legal system, promoting a profound review of previously held positions. The analysis begins with understanding the constitutional framework, continues with the regulation offered by Law 9,605/98 and the provisions of the general part of the Penal Code relating to the theory of crime that are applicable to legal entities. The paradigm of indirect liability of the legal entity (heterresponsibility) previously supported is now replaced by that of direct liability (self-responsibility). The concept of criminal action is revised to allow the characterization of an individual criminal action and also of an institutional criminal action. The criticism regarding the incompatibility of a theory of crime applicable to legal entities with the provisions of the Brazilian Penal Code is overcome to recognize the possibility of applying the aforementioned normative references. Changing the Penal Code to offer legal entities the same system of guarantees that is offered to individuals is not necessary, although specific changes can improve the system.
Downloads
References
AGUILERA GORDILLO, R. Manual de compliance penal em Espanha, Thomson Reuters Aranzadi, Navarra, 2022.
ALBUQUERQUE, E. L. L. Compliance e crime corporativo, D’Plácido, Belo Horizonte, 2018.
ARCE AGGEO, M. Á. Introducción a la teoria comunicativa del crime, Universidad, Buenos Aires, 2006.
BAIGÚN, D. La responsabilidade penal de las personas jurídicas (Ensayo de un nuevo modelo teórico), Depalma, Buenos Aires, 2000.
BACIGALUPO, S. Responsabilidad penal de las personas jurídicas, Hammurabi, Buenos Aires, 2001.
BALCARCE, F. I. & BERRUERZO, R. Criminal compliance y personas jurídicas, BdeF, Montevidéo/Buenos Aires, 2016.
BARRETO, G. W. “O ato de conexão e a responsabilidade penal da pessoa jurídica”, (GALVÃO, Fernando Org.) Estudos sobre responsabilidade penal de pessoas jurídicas, Editora Dialética, Belo Horizonte, 2023.
BELING, E. La doctrina del delito-tipo, Depalma, Buenos Aires, 1944.
BRUNO, A. Direito Penal - parte geral, tomo 2, Forense, Rio de Janeiro, 1984.
BUSATO, P. C. Tres tesis sobre la responsabilidade de personas jurídicas, Tirant lo Blanch, Valencia, 2019.
__________. Direito Penal: parte geral, Atlas, São Paulo, 2015.
__________. “Dolo e significado”, (BUSATO, P. C. coord.), Dolo e direito penal: modernas tendências, Atlas, São Paulo, 2014.
__________. “Responsabilidade penal de pessoas jurídicas no projeto de novo Código Penal Brasileiro”, Revista Liberdades, Edição especial: Reforma do Código Penal, IBCCrim, São Paulo, 2012.
CARVALHO, P. B. Direito Tributário: linguagem e método, Noeses, São Paulo, 2013.
CARVALHO FILHO, J. S. Manual de Direito Administrativo, Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2011.
CIGÜELA SOLA, J. La culpabilidade colectiva en el Derecho penal: critica y proposta de uma responsabilidad estructura de la empresa, Marcial Pons, Madrid/Barcelona/Buenos Aires/São Paulo, 2015.
CORRERA, M. C. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: a teoria do delito em face da autorresponsabilidade do ente coletivo, D’Plácido, Belo Horizonte, 2021.
COSTA NETO, N. D. C.; BELO FILHO, N. B. & COSTA, F. D. C. Crimes e infrações administrativas ambientais, Brasília Jurídica, Brasília, 2001.
DAVID, D. F. Manual de Direito Penal Econômico, D’Plácido, Belo Horizonte, 2020.
DEBUSMANN JR, B. “Empresas buscam ex-soldados para missões na Ucrânia por até R$ 10 mil por dia”, BBC News, disponível em: https://www.bbc.com/portuguese/internacional-60677393, acesso em 28 fev. 2024.
DIAZ Y GARCÍA CONLLEDO, M. “La influencia de la teoría de la autoría de (en espencial, de la coautoría) de Roxin en la doctrina y a jurisprudencia españolas. Consideraciones críticas”, Revista Nuevo Foro Penal, vol. 7, n. 76, enero-junio, 2011, p. 15-48, disponível em: https://publicaciones.eafit.edu.co/index.php/nuevo-foro-penal/issue/archive/2 , acesso em: 28 fev. 2024.
FARIAS, C. C. & ROSENVALD, N. Direito civil: teoria geral, Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2011.
FEIJÓO SÁNCHEZ, B. J. “La distinción entre dolo e imprudencia en los delitos de resultado lesivo: sobre la normativización del dolo”, Cuadernos de política criminal, n. 65.
FERREIRA, A. B. H. Dicionário Aurélio da língua portuguesa, Positivo, Curitiba, 2010.
FERRO, R. R. & FREITAS, G. P. “Responsabilidade penal da pessoa jurídica de direito público diante de interesse público secundário em crimes ambientais”, LEOPOLDIANUM, nº 125.
FIORILLO, C. A. P. Curso de Direito Ambiental brasileiro, Saraiva, São Paulo, 2010.
GALVÃO, F. Direito Penal: parte geral, D’Plácido, Belo Horizonte, 2023.
__________. Teoria do crime da pessoa jurídica, D’Plácido, Belo Horizonte, 2021.
__________. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, D’Plácido, Belo Horizonte, 2017.
GALVÃO, F. & OLIVEIRA, G. W. B. “Modelo de responsabilidad penal de la organización en Alemania, propuesto por el Versang-e”, Revista Brasileira de Estudos Políticos, Belo Horizonte, n. 125.
GÓMEZ-JARA DÍEZ, C. A responsabilidade penal da pessoa jurídica: teoria do crime para pessoas jurídicas, Atlas, São Paulo, 2015.
GÓMEZ TOMILLO, M. “Responsabilidad penal de las personas jurídicas y derecho administrativo sancionador. Especial consideración de criterios político-legislativos de atribución de responsabilidade”, DELICTAE: Revista de Estudos Interdisciplinares sobre o Delito, v. 1, n. 1, disponível em: http://delictae.com.br/index.php/revista/article/view/2, acesso em: 23 ago. 2019.
HABERMAS, J. Direito e democracia: entre facticidade e validade, Tempo Brasileiro, Rio de Janeiro, v. I., 1997.
HASSEMER, W. Fundamentos del derecho penal, Bosch, Barcelona, 1984.
HOUAISS, A. Dicionário Houaiss da língua portuguesa, Objetiva, Rio de Janeiro, 2009.
IENNACO, R. Bem jurídico e perigo abstrato: um desenho hermenêutico da ofensividade, D’Plácido, Belo Horizonte, 2014.
__________. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, Juruá, Curitiba, 2010.
JAKOBS, G. Derecho penal: parte general, Marcial Pons, Madrid, 1997.
LARENZ, K. Metodologia da ciência do direito, Fundação Caloustre Gulbenkian, Lisboa, 1997.
LEITE, A. “Observações provisórias sobre a responsabilização penal das pessoas jurídicas”, in: BUSATO, P.C. Responsabilidade penal de pessoas jurídicas: seminário Brasil-Alemanha, Tirant lo Blanch, Florianópolis, 2018.
LIMA, A. A responsabilidade civil pelo fato de outrem, Revista dos Tribunais, São Paulo, 2000.
LUZÓN PEÑA, D.M.l. “La ‘determinación objetiva del hecho’, Observaciones sobre la autoría en delitos dolosos e imprudentes de resultado”, Anuario de derecho penal y ciencias penales, tomo 42, fasc/mes 3, disponível em: https://dialnet.unirioja.es/servlet/revista?codigo=108, acesso em: 28 fev. 2024.
MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. Derecho penal económico y de la empresa: parte general, Tirant lo Blanc, Valencia, 2014.
__________. A concepção significativa da ação de T. S. Vives e sua correspondência sistemática com as concepções teológico-funcionais do delito, Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2007.
MATEU, J. C. C. “Responsabilidade penal das pessoas jurídicas: reflexões em torno de sua ‘dogmática’ e sobre o sistema da reforma de 2010 do CP espanhol”, Revista Brasileira de Ciências Criminais, vol. 133.
MENDES, C. e MENDONÇA, C. “A ONU e a privatização da violência: a utilização de empresas militares privadas em missões de paz”, Revista da Escola Superior de Guerra, v. 28, n. 56.
MEZGER, E. Tratado de derecho penal, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1946, t.1,1949.
MIRANDA, M. P. S. “A lei de parcelamento do solo urbano e a responsabilidade penal de pessoas jurídicas”, Revista Conjur, disponível em: https://www.conjur.com.br/2017-jul-22/ambiente-juridico-lei-parcelamento-solo-responsabilizacao-pessoas-juridicas, acesso em 28 fev. 2024.
MORENO-PIEDRAHÍTA, C. “El ocaso de los modelos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en la jurisprudencia y doctrina españolas”, Política Criminal, vol. 14, n. 28, disponível em: http://politcrim.com/2019-volumen-14-numero-28/ , acesso em 30 dez. 2021.
NIETO MARTÍN, A. “Compliance, criminologia e responsabilidade penal de pessoas jurídicas”, (NIETO MARTIN, A.; SAAD-DINIZ, E. & GOMES, R. M. orgs.), Manual de cumprimento normativo e responsabilidade penal das pessoas jurídicas, Tirant lo Blanch, São Paulo, 2019.
NIETO MARTIN, A. & MORENO, B. G. A. ”responsabilidade penal das pessoas jurídicas no direito comparado (NIETO MARTIN, A.; SAAD-DINIZ, E. & GOMES, R. orgs), Manual de cumprimento normativo e responsabilidade penal das pessoas jurídicas, Tirant lo Blanch, São Paulo, 2019.
PLANAS, R. R. “Crimes de pessoas colectivas?: A propósito da lei austríaca sobre a responsabilidade dos agrupamentos pela prática de crimes”, Lusíada, nº 4/5 disponível em: http://repositorio.ulusiada.pt/handle/11067/1212, acesso em: 11 jul. 2019.
PUPE, I. A distinção entre dolo e culpa, Manole, São Paulo, 2002.
ROSO CAÑADILLAS, R. “Los critérios de Autoría en el Delito Imprudente”, Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminológicas, n. 75, vol 25, disponível em: https://dialnet.unirioja.es/servlet/revista?codigo=11350 , acesso em: 28 fev. 2024.
ROXIN, C. Autoría y domínio del hecho em derecho penal, Marcial Pons, Madrid/Barcelona, 2000.
SANCTIS, F. M. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, Saraiva, São Paulo, 1999.
SALVADOR NETTO, A. V. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, Thomson Reuters Brasil, São Paulo, 2018.
SARCEDO, L. Compliance e responsabilidade penal da pessoa jurídica: construção de um novo modelo de imputação baseado na culpabilidade corporativa, LiberArs, São Paulo, 2016.
SHECAIRA, S. S. Responsabilidade penal da pessoa jurídica, Elsevier, Rio de Janeiro, 2011.
SILVA SÁNCHEZ, J.M. Fundamentos del Derecho penal de la Empresa, EDISOFER, Madrid, 2018.
SOUZA, A. B. G. Direito Penal empresarial: critérios de atribuição de responsabilidade e o papel do compliance, LiberArs, São Paulo, 2021.
TANGERINO, D. P. C. “Culpabilidade e responsabilidade penal da pessoa jurídica”, Revista Brasileira de Ciências Criminais, v. 86.
TIEDEMANN, K. “El derecho comparado en el desarrollo del derecho penal económico”, (ARROYO ZAPATERO, L. e NIETO MARTÍN, A. coord.) El derecho penal económico en la era compliance, Tirant lo Blanc, Valencia, 2013.
__________. Manual de derecho penal económico: parte general y especial, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010.
VERÍSSIMO, C. Compliance: incentivo à adoção de medida anticorrupção, Saraiva, São Paulo, 2017.
VIVES ANTÓN, T.S. Fundamentos del sistema penal: acción significativa y derechos constitucionales, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2011.
ZUGALDÍA ESPINAR, J. M. La responsabilidade criminal de las personas jurídicas, de los entes sin personalidade y de sus directivos: análisis de los arts. 31 bis y 129 del Código Penal, Tirant lo Blanch, Valencia, 2013.
Downloads
Published
Issue
Section
License
Copyright (c) 2024 Fernando Antonio Nogueira Galvão da Rocha

This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0 International License.
Those authors who have published with this journal, accept the following terms:
The authors cede all their copyrights to the magazine Cadernos de Dereito Actual, which will be in charge of disseminating and always quoting the author.
The authors agree not to send the article or publish it in another magazine.
The authors are allowed and recommended to disseminate their work through the Internet (e.g., in institutional telematic archives or on their website) before and during the submission process, which can produce interesting exchanges and increase the number of citations of the published work, provided that reference is made to Cadernos de Dereito Actual.
All contents published in the magazine are protected under a "Creative Commons - Attribution - Non-Commercial" license. Everyone has the right to freely access the contents of the magazine.